SSC vừa ra mắt việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối có Asean Deep Value Fund có tổng mức phạt là 85 triệu …
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ra mắt việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và phân khúc chứng khoán đối có Asean Deep Value Fund có tổng mức phạt là 85 triệu đồng.
Theo đây, Asean Deep Value Fund (Cayman Islands) bị phạt 30 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán, sở chuyển nhượng chứng khoán khi có một sốh tân về số lượng cổ phiếu có vượt quá một số ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể: ngày 25/10/2016, Asean Deep Value Fund, chủ tài khoản số DBHFCA5503 mở ở Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh – cổ đông lớn của Công ty cổ phần Hồng Hà Việt Nam (mã PHH-UpCom) đã thực hiện chuyển nhượng mua 52.000 cổ phiếu PHH, dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau chuyển nhượng tăng từ 3.592.750 cổ phiếu lên 3.644.750 cổ phiếu, tương đương mật độ có sau chuyển nhượng tăng từ 19,85% lên 20,14%, tăng từ ngưỡng 19% lên ngưỡng 20%.
Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2016, HNX mới nhận được giải trình và báo cáo có của Asean Deep Value Fund).
Đồng thời, quỹ này bị phạt tiếp 50 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn về việc chuẩn bị chuyển nhượng. Cụ thể: ngày 28/2/2017, HNX đã nhận được báo cáo của Asean Deep Value Fund – người liên quan có ông David Eric Roes, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương (mã API-HNX) đăng ký mua 600.000 cổ phiếu API từ ngày 1/3/2017 đến ngày 31/3/2017.
Ngày 1/3/2017, trên trang tài liệu điện tử của HNX ra mắt tài liệu thời gian Asean Deep Value Fund thực hiện chuyển nhượng từ ngày 3/3/2017 đến ngày 31/3/2017. Tuy nhiên, ngày 2/3/2017, Asean Deep Value Fund đã thực hiện mua 100.000 cổ phiếu API.
Được biết, quỹ ngoại này đã khởi kiện API ra Tòa án nhân dân TP. Hà Nội vì cho rằng API vi phạm quy định về họp Đại hội cổ đông. Nguyên nhân của việc khởi kiện API, là trước cuộc họp Đại hội cổ đông, Quỹ đã đăng ký tham dự cuộc họp dưới hình thức ủy quyền cho một số cá nhân dự họp và biểu quyết.
Cổ đông nước ngoài này cũng gửi bản fax để API xác nhận. Tuy nhiên, khi một số đại diện ủy quyền đến họp Đại hội cổ đông thì không được Ban kiểm tra tư một sốh cổ đông của API chấp thuận, có nguồn gốc giấy ủy quyền chưa được hợp pháp hóa lãnh sự, nên chưa xác minh được tính hợp pháp của các người được ủy quyền.
Trong quá trình giải quyết vụ việc, Tòa án nhân dân TP. Hà Nội đã ra chọn lọc ứng dụng phương pháp khẩn cấp tạm thời là buộc API phải tạm dừng thực hiện 9 nội dung ở Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên 2017.
Bạn đang xem chuyên mục Chung Khoan ở QOV.VN
Bài viết liên quan
