VNDirect bị Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước phạt hành chính 60 triệu đồng…
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định số 288/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect (mã chứng khoán VND).
Theo đó, VNDirect bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ địa điểm mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, cty đã bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm chuyên viên quản lý tài khoản cho quý khách.
Mức phạt trên căn cứ theo quy định tại điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Được biết, VNDirect cũng đã từng bị phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, địa điểm mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Phạt tiền 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ cty; Phạt tiền 70 triệu đồng do thực hiện đầu tư không đúng quy định pháp luật.
Trong quý 3 vừa qua, VNDirect đạt doanh thu 342,5 tỷ, tăng 9%. Tuy nhiên lợi nhuận chỉ dừng ở mức 105,6 tỷ đồng và tương đồng cùng kỳ năm 2017.
Lũy kế 9 tháng đầu năm, cty đạt lợi nhuận ròng gần 330 tỷ đồng, giảm 2,6%. Nếu so với mục tiêu 680 tỷ đồng của cả năm thì VNDirect mới thực hiện 48,5% sau ba quý.
Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu VND đang dần bình phục. Kết phiên 9/11, thị giá ở mức 17.900 đồng/cổ phiếu và có gần 1 triệu đơn vị được khớp lệnh.
Bạn đang xem chuyên mục Chung Khoan ở QOV.VN
Bài viết liên quan
