Ông Nguyễn Minh Toàn đã sử dụng 1 tài khoản của mình và 21 tài khoản đứng tên người khác để liên tục mua, phân phối, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của MBG…
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành chọn lọc về việc xử phạt vi phạm hành chính đối có ông Nguyễn Minh Toàn (Hà Nội).
Cụ thể: ông Toàn bị phạt 550 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính. Cụ thể, từ ngày 26/11/2015 đến ngày 8/8/2016, ông Toàn đã sử dụng 1 tài khoản của mình và 21 tài khoản đứng tên người khác mở ở 3 doanh nghiệp chứng khoán để liên tục mua, phân phối, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng và Thương mại Việt Nam (mã MBG-HNX).
Được biết, tiền thân của MBG là Công ty TNHH Xuất nhập khẩu và Thương mại Việt Nam được thành lập ngày 4/10/2007. Ngày 27/10/2015, cổ phiếu của doanh nghiệp được niêm yết trên HNX. Công ty có trụ sở chính đặt ở số 906 Nguyễn Khoái, Hà Nội. Ngành nghề kinh doanh: thi công nhà 1 số loại; sản xuất thiết bị đèn chiếu sáng, đèn trang trí, sản xuất đồ điện gia dụng; phân phối buôn chất liệu thi công; buôn phân phối trang thiết bị y tế…
Căn cứ kết quả kiểm tra và 1 số thông tin có trong hồ sơ, tham khảo tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Minh Toàn.
Được biết, trước ngày nghỉ lễ 304/-1/5 vừa qua, SSC đã phạt tiền 1 loạt cá nhân, cũng như tổ chức về việc vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và phân khúc chứng khoán.
Cụ thể: bà Ngô Thị Hải bị phạt 12,5 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 12/6/2017, bà Hải – cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Diêm Thống Nhất (mã DTN-UpCom) mua 500 cổ phiếu DTN, làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 241.851 cổ phiếu DTN, chiếm 10,99% lên 242.351 cổ phiếu DTN, chiếm 11,012%, tăng mật độ có cổ phiếu từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 11%. Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2017, HNX mới nhận được báo cáo 1 sốh tân có cổ đông lớn của bà Ngô Thị Hải).
Liên quan tới việc xử phạt tổ chức, Landial Pte Ltd cũng vừa bị phạt 50 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của 1 doanh nghiệp đại chúng (Ngày 22/5/2017, Landial Pte Ltd mua 92.100 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đồ hộp Hạ Long (mã CAN-HNX), dẫn đến số lượng cổ phiếu có tăng từ 173.900 cổ phiếu CAN, chiếm 3,47% lên 266.000 cổ phiếu CAN, chiếm 5,31% và trở thành cổ đông lớn của CAN. Tuy nhiên, đến ngày 16/6/2017, HNX mới nhận được báo cáo có của Landial Pte Ltd.
Trong khi đó, Công ty Cổ phần Điện cơ Thống Nhất (Hà Nội) bị phạt 60 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký doanh nghiệp đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 24 tháng đến 36 tháng.
Gần đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Phố Wall (Hà Nội) bị phạt 200 triệu đồng do đã cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Cụ thể, trong năm 2016, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall ký 06 hợp đồng thỏa thuận chuyển nhượng chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là Công ty, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản chuyển nhượng chứng khoán mở ở Công ty có mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết.
Theo nội dung hợp đồng, Công ty Cổ phần Vàng Phố Wall góp vốn cộng nhà đầu tư mua 1 số chứng khoán niêm yết thông qua tài khoản của nhà đầu tư mở ở Công ty, có thỏa thuận lợi nhuận hợp tác cố định. Tại thời điểm kiểm tra, Công ty đã thu hồi trọn vẹn khoản cho vay và không phát sinh khoản vay mới.
Bạn đang xem chuyên mục Chung Khoan ở QOV.VN
Bài viết liên quan
