Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành chọn lọc về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và phân khúc chứng khoán đối có IVS…
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành chọn lọc về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và phân khúc chứng khoán đối có Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Việt Nam (mã IVS-HNX).
Cụ thể: IVS bị phạt 100 triệu đồng do thực hiện cho bạn mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Đồng thời, IVS bị phạt tiếp 125 triệu đồng do vi quy định về chuyển nhượng ký quỹ chứng khoán. Cụ thể: doanh nghiệp này mở tài khoản chuyển nhượng ký quỹ và cho vay mua chứng khoán đối có Giám đốc chi nhánh, Giám đốc tài chính do Hội đồng quản trị bổ nhiệm và người có liên quan của các người này;
Công ty giải ngân cho vay đối có 1 số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép chuyển nhượng ký quỹ; Công ty cho bạn thực hiện chuyển nhượng ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản chuyển nhượng ký quỹ của bạn.
Bạn đang xem chuyên mục Chung Khoan ở QOV.VN
Bài viết liên quan
